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投资管理

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分类：投资动态
作者：王妍颖
泉源：投资部转中基协
宣布时间：2022-08-29 10:14
会见量：

【提要形貌】

基金管理公司声誉危害管理指引（试行）

【提要形貌】

分类：投资动态
作者：王妍颖
泉源：投资部转中基协
宣布时间：2022-08-29 10:14
会见量：

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第一章总则

第一条为指导基金管理公司增强声誉危害管理，完善危害管理系统，提防金融危害，维护市场稳固和行业形象，凭证《中华人民共和国证券投资基金法》等执律例则、《证券期货谋划机构及其事情职员清廉从业划定》等中国证监会划定，以及《基金管理公司危害管理指引（试行）》《果真召募证券投资基金管理人及从业职员职业操守和品德规范指南》等自律规则，制订本指引。

第二条本指引所称声誉危害是指因基金管理公司、事情职员行为或外部事务等，导致投资者及社会舆论对基金管理公司负面评价，从而损害其品牌价值，倒运于其正常谋划，甚至影响到市场稳固和社会稳固的危害。声誉事务是指引发基金管理公司声誉危害的相关行为或事务。重高声誉事务是指造成基金管理公司重大损失、基金行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性危害或影响社会经济秩序稳固的声誉事务。

第三条基金管理公司应将声誉危害管理纳入周全危害管理系统，建设健全声誉危害管理制度和机制，有用提防和控制声誉危害，妥善处置惩罚声誉事务，镌汰对投资者造成的损失和对行业造成的负面影响。

第四条基金管理公司应培育全体事情职员声誉危害意识，要谴责体事情职员自动维护、牢靠和提升公司声誉。

第五条基金管理公司声誉危害管理应遵照以下基来源

则：

（一）周全性原则�；鸸芾砉镜纳：芾碛α指鞑糠帧⒎种Щ辜白庸竞腿迨虑橹霸�，贯串决议、执行、监视、反响等各个环节。

（二）审慎性原则�；鸸芾砉居ι笊髌拦馈⑴卸稀⑵饰錾：�，妥善处置惩罚声誉事务。

（三）实时有用原则�；鸸芾砉居ψ远侗稹⒈ǜ嬉约疤岱郎：�，建设实时高效的声誉事务处置惩罚机制，实时修复公司受损声誉。

（四）匹配性原则�；鸸芾砉居傩卸嗵趵怼⒉畋鸹纳：芾�，与自身规模、谋划状态、危害状态及系统主要性相匹配，并团结外部情形和内部管理转变适时调解。

（五）前瞻性原则�；鸸芾砉居岢衷し牢鞯纳：芾砝砟�，按期对声誉危害管理情形及潜在危害举行排查、判断，提升声誉危害预见性。

第六条中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对基金行业声誉危害管理事情举行指导�；鸸芾砉居ε浜闲嵬平股：芾淼男幸敌�，建设行业整体联念头制，增强各方相同，配合提升行业声誉危害管理水平。

第二章声誉危害管理职责

第七条基金管理公司应建设声誉危害管理组织架构，明确董事会、管理层、各部分、分支机构及子公司和相关事情职员在声誉危害管理事情中的职责分工。

第八条基金管理公司董事会应肩负声誉危害管理的最终责任，并推行以下职责：

（一）确定声誉危害管理的总体目的和原则，审议批准声誉危害管理制度；

（二）当公司泛起重高声誉危害事务时，对公司管理层应肩负的责任举行评估，凭证评估情形做出响应的问责处置惩罚；

（三）公司章程划定的其他声誉危害管理职责�；鸸芾砉径禄峥梢允谌ㄗ盼被嵬菩猩：芾砗图嗍又霸�。

第九条基金管理公司管理层应对声誉危害管理肩负直接责任，并推行以下职责：

（一）凭证董事会的声誉危害管理战略，建设健全声誉危害管理机制，确保声誉危害管理制度周全、有用执行；

（二）配备富足的与公司战略目的、营业特点、产品或投资组合规模相顺应的声誉危害管理资源；

（三）评估公司在重大谋划管理决议或运动、重大外部事务中的声誉危害，并确定应对预案；

（四）推进公司声誉危害管理文化建设；

（五）声誉危害管理的其他职责。

第十条基金管理公司应建设或指定专门部分或团队开展声誉危害管理事情，并指定一名高级管理职员牵头认真。该专门部分或团队应推行以下职责：

（一）制订公司声誉危害管理制度；

（二）组织实验一样平常声誉危害舆情监测和评估，核查、研判声誉危害，提出舆情应对计划；

（三）梳理、评估、报告、处置惩罚公司声誉事务；

（四）监视、指导、协调其他部分、分支机构和子公司落实公司声誉危害管理制度和机制，并对薄弱环节提出响应解决计划；

（五）认真对外宣布与公司声誉危害相关的一样平常信息，维护和管理媒体关系；

（六）统筹开展声誉危害相关培训事情；

（七）管理层指定的其他声誉危害管理事情�；鸸芾砉居Π芮Ｍ啡险嫔：芾硎虑榈母呒豆芾碇霸庇心芄怀浞致闹八匦璧闹槿ḿ白试瓷柚�。

第十一条基金管理公司各部分、分支机构及子公司在其运营历程中应强化自身行为的管控，建设声誉危害防控第一道防地，配合声誉危害管理部分开展声誉危害管理事情，并推行以下职责：

（一）充分落实公司声誉危害管理制度，自动识别、提防公司谋划历程中的声誉危害；

（二）加入声誉危害排查和评估事情，向声誉危害管理部分或团队报告运营历程中发明的声誉危害情形，并对相关声誉事务提来由置计划建议，并起劲配合、加入处置惩罚声誉事务；

（三）相关认真人应推动其管理的事情职员提升声誉危害意识，催促、提醒事情职员认真推行声誉危害管理职责，发明问题实时要求相关职员举行整改；

（四）基金管理公司境外控股子公司应团结所在地区执律例则、文化习俗等开展声誉危害管理，维护和提升公司国际形象；

（五）其他声誉危害管理相关配合与执行等职责。

第十二条基金管理公司应设置或指定新闻讲话人。新闻讲话人应具备较高政治素质、专业素质，善于相同、熟悉公司营业和谋划情形，拥有突发事务处置惩罚履历。新闻讲话人凭证公司需求应推行以下职责：

（一）针对新闻媒体和公众关注的公司重大事项、主要运动及谋划管理行为，叙述公司看法和立��；

（二）澄清虚伪、不实和不完整信息，为公司和行业生长营造客观、优异的舆论情形；

（三）其他新闻宣布职责。

第十三条基金管理公司事情职员应在自身执业历程中勤勉尽责，严酷遵守执律例则、中国证监会划定以及自律规则，恪守清廉从业划定、职业品德规范以及公司制度，自觉维护投资者、公司的正当利益，不得有损害公司和行业声誉的行为和言论。

第三章声誉危害管理制度和机制

第十四条基金管理公司应制订并一连完善切合其战略目的、营业特点、产品或投资组合规模的声誉危害管理制度，明确目的和原则、组织架构和职责分工、管理流程、事情职员行为规范及其他利于提防、管理声誉危害的要求。

第十五条基金管理公司应建设健全对外宣布与公司声誉危害相关的信息流程�；鸸芾砉居ν平俜叫教ńㄉ�，运用多种前言形式推动公司正面、客观信息的自动撒播。

第十六条基金管理公司应确定声誉危害泉源，网络和识别相关内外部信息，可以重点关注以下方面：

（一）股权结构变换，战略妄想、公司治理目的调解；

（二）股东及其关联方声誉事务；

（三）营销和媒体推广计划实验；

（四）内部控制设计、执行及信息系统的重大缺陷；

（五）第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；

（六）投资者投诉及其涉及公司的不当言论或行为；

（七）高级管理职员及焦点事情职员变换；

（八）事情职员违反营业规范、清廉从业划定、职业品德规范等的不当行为或言论；

（九）司法性事务及羁系视察、处分等；

（十）新闻媒体的报道或网络舆情；

（十一）他人通过仿冒公司名称、商标、网址等行为从事不法运动；

（十二）其他可能引发声誉危害的主要因素。

第十七条基金管理公司应团结自身现真相形建设声誉危害舆情监测和剖析评估机制，亲近关注流动性危害、市场危害、信用危害、操作危害、执法危害和合规危害等其他危害与声誉危害的交互影响和转化，自动识别声誉危害事务�；鸸芾砉究赏ü榫捌饰龌蚱渌侄纹饰銎拦郎挛癖⒌目赡苄约捌涠怨居岛蜕挠跋焖�。须要时，基金管理公司可约请第三方机构举行舆情监测和危害评估�；鸸芾砉竟赜谄拦莱隹苫饣蛟诠疚：ζ萌萑潭饶诘纳：梢酝ü銮吭ぞ雌诩觳榈确椒ň傩锌刂苹汉褪�；关于评估出短期内难以完全消除影响的声誉风

险，应制订分步化解危害的详细计划，视现真相形动态调解。

第十八条基金管理公司应凭证分级分类效果科学、无邪应对处置惩罚声誉危害，包括以下步伐：

（一）核实引发声誉事务的主客观缘故原由，剖析判断公司的责任、影响规模，实时关注剖析舆情；

（二）凭证声誉事务详细情形，明确响应的职责、处置惩罚流程和报告路径；

（三）检视其他营业、宣传战略等与声誉事务的关联性，避免声誉事务升级或泛起次生危害；

（四）接纳适当的方法适时对投资者等利益相关方或社会公众披露相关信息，澄清事真相形，回应社会关切；

（五）对违反职业品德、违法违规谋划等引发声誉事务的，凭证情节轻重举行追责，并视情形果真，展现真诚、有继续的社会形象；

（六）实时开展声誉恢复事情，加大正面宣传，先容针对声誉事务的刷新步伐，降低声誉事务的负面影响；

（七）对恶意损害公司声誉的行为，依法接纳步伐维护自身正当权益；

（八）其他须要的步伐。

第十九条基金管理公司应建设事情职员声誉管理机制，提防和管理事情职员引发的声誉危害，包括但不限于：

（一）制订事情职员声誉管理制度规范，明确事情职员需要遵照营业规范、清廉从业划定、职业品德规范、小我私家行为规范以及对外相同原则；

（二）增强事情职员使用社交平台、自媒体等网络前言行为管理，要求事情职员不得泄露行业及公司事情神秘，不得制造和撒播违反社会公序良俗或不实的信息，不得宣布有损行业声誉和市场正常生意秩序的不当言论；

（三）明确事情职员声誉管理的专门部分或团队，其他部分应凭证事情职员声誉管理的职责分工，配合牵头部分举行声誉危害监测、识别、纪录、处置惩罚和报告；

（四）将事情职员声誉情形纳入人事管理系统，在举行职员招聘和后续事情职员管理、审核、提升等情形时，应对事情职员的历史声誉情形予以考察评估，并作为主要判断依据。

第二十条基金管理公司应建设健全声誉危害管理的事情审核及责任追究机制，对引发声誉危害、不当处置惩罚声誉事务的部分或事情职员举行问责，对相关问题的刷新情形举行跟踪评价。将声誉危害的处置惩罚情形纳入高级管理职员、各部分和分支机构及其事情职员的绩效审核规模。

第二十一条基金管理公司应生涯声誉危害事务情形、应对步伐、处置惩罚效果等信息，相关信息生涯限期应不少于五年。

第四章自律管理

第二十二条基金管理公司在重高声誉事务或可能引发重高声誉事务的行为爆发后，应在十个事情日内，向协会报告事务主要情形、应对步伐及处置惩罚效果。如因客观缘故原由无法提交的，应在十个事情日内向协会报告其缘故原由，并在处置惩罚效果形成后的三个事情日内另行向协会报告。由于新闻媒体的报道或网络言论而引发的声誉危害，基金管理公司或其事情职员以为不实的，可以向协会提交能够证实自身没有过错或责任的书面说明及相关证据质料。

第二十三条协会可通过现场或非现场等方法对基金管理公司执行本指引的情形举行评估、检查。

第二十四条基金管理公司或事情职员违反本指引的，或对声誉事务处置惩罚不力，影响行业整体声誉和形象的，协会可以视情节轻重，对其接纳谈话提醒、书面警示、要求限期纠正、行业内训斥、果真训斥、暂停受理或打点相关营业、要求加入所规教育、认定为不适合从事相关营业等自律管理步伐或纪律处分。事情职员因小我私家缘故原由违反本指引造成声誉危害的，有证据证实基金管理公司已切实推行本指引关于事情职员声誉危害管理机制的要求并妥善处置惩罚的，可免于对基金管理公司接纳自律管理步伐或纪律处分。事情职员起劲配合视察，自动自查自纠或者自动接纳步伐消除、减轻声誉危害造成的不良影响的，可对其从轻或免于接纳自律管理步伐或纪律处分。