INVESTMENT MANAGEMENT

投资管理

/ INVESTMENT

分类：投资动态
作者：陕西省创业投资协会
泉源：投资部转陕西省创业投资协会
宣布时间：2020-04-28 00:00
会见量：

【提要形貌】

【信息服务】私募基金备案质料清简单览

【提要形貌】

分类：投资动态
作者：陕西省创业投资协会
泉源：投资部转陕西省创业投资协会
宣布时间：2020-04-28 00:00
会见量：

详情

继2019年2月28日中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)宣布了私募基金管理人挂号的申请质料清单(以下简称“挂号清单”)后，协会于2020年3月20日在其官网宣布《关于宣布私募投资基金备案申请质料清单的通知》(以下简称“《通知》”)，以清单的形式整理了证券类、非证券类私募基金备案以及私募基金重大变换和整理备案所需资料(以下统称“备案质料清单”)。同挂号清简单致，本次宣布的基金备案质料清单中的质料均不是新增要求，而是协会依据现行执律例则、自律规则及2019年底宣布的《私募基金备案须知》(以下简称“《须知》”)等所列备案要求以及过往实践梳理而成，旨在便当私募基金管理人准备基金备案申请质料。以下为我们关于备案质料清单的梳理。

一、基金备案申请质料清单

1.备案允许函

协会提供模板，除了加盖基金管理人公章，法定代表人/执行事务合资人(委派代表)签字外，合规风控认真人亦需签字。

2.招募说明书/推介质料

招募说明书等召募推介质料应向投资者先容基金管理人基本情形、托管安排(若有)、基金费率、业绩酬金设定依据和计提方法、存续期、分级安排(若有)、主要投资领域、投资战略、投资方法等私募基金设立要素。

召募推介质料还应向投资者详细展现私募基金主要意向投资项目(若有)的主营营业、估值测算、基金投资款用途以及拟退出方法等信息。召募推介质料的内容应当与基金条约实质一致。召募推介质料应加盖基金管理人公章。

3.销售协议(若有)

4.基金条约/合资协议(原件及word版本)

凭证《私募投资基金条约指引1-3号》及《须知》签署的基金条约/合资协议，应有各方完整签章。

word版本的内容须与现实签署盖章版内容坚持一致，word版本应为清洁版本。

基金条约/合资协议应当明确约定，在基金管理人客观上损失继续管理私募基金的能力时，基金工业清静包管、维持基金运营或整理的应急处置惩罚预案和纠纷解决机制。

基金条约/合资协议应当明确约定基金条约终止、扫除及基金整理的安排。

合资型基金如无托管，应在合资协议中约定其他包管工业清静的制度步伐和纠纷解决机制，并向投资者披露基本账户信息。

如基金涉及关联生意，需在基金条约/合资协议中约定有用实验关联生意的危害控制机制。

如基金投向房地产领域，应在基金条约/合资协议中约定遵守《证券期货谋划机构私募资产管理妄想备案管理规范第4号——私募资产管理妄想投资房地产开发企业、项目》相关划定(仅适用于非证券类基金)。

5.托管协议(合资型基金)

托管协议应当凭证《证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行步伐》等执律例则明确约定托管人的权力义务、职责。

托管协议应明确约定托管人的权力义务、职责，包括但不限于：

(a) 在基金管理人爆发异常且无法推行管理职责时，基金托管人应当凭证执律例则及条约约定推行托管职责，维护投资者权益；

(b) 基金托管人在监视管理人的投资运作历程中，发明管理人的投资或整理指令违反执律例则和自律规则以及条约约定的，应当拒绝执行，并向中国证券监视管理委员会和协会报告。

6.危害展现书

协会提供模板，危害展现书应包括以下内容：

危害展现书应充分展现披露私募投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、纠纷解决机制等种种投资危害。

危害展现书应在“特殊危害展现”部分详细、明确、充分展现召募机构与管理人保存关联关系、关联生意、简单投资标的、通过特殊目的载体投向标的、左券型私募投资基金管理人股权代持等特殊危害或营业安排。

基金管理人在AMBERS系统举行私募投资基金季度更新时，应当实时更新上传所有投资者签署的危害展现书。

7.产品架构图(仅适用于非证券类基金)

即危害展现书中披露的产品架构图，内容需包括投资者(向上穿透到顶)、基金管理人、GP(若有)、基金托管人(若有)与投资标的(向下穿透究竟)及基金获取投资标的的生意敌手方(若有)等要素，同时列明每一层的投资金额、投资方法(投资方法包括但不限于股权、债权与可转债投资)及投资比例等信息。

8.实缴出资证实与基金建设日证实

实缴出资证实:

(a) 有托管的：基金托管人开具的资金到账通知书，需加盖基金托管人公章。

(b) 无托管的：会计事务所开具的验资证实或投资者将投资款打入基金账户的银行回单品级三方出具的证实。召募规模证实为银行回单的，银行回单需加盖银行公章，收款账户名称应与基金名称一致，付款账户名称应与投资者信息一致，若纷歧致，基金管理人应出函说明缘故原由。

(c)基金备案通过前爆发投资者基金份额转让的：基金份额转让各方签署的份额转让协议。

基金建设日证实：

(a)左券型基金：以基金托管人开具的资金到账通知书为准。

(b)合资型基金：以基金条约签署日期或投资者对本基金首轮实缴款到位时间为准。

9.电子条约服务协议(如接纳电子条约)

10.私募投资投资者危害问卷视察

11.基金的工商公示信息截图(不适用于左券型基金)

合资型基金设立或爆发挂号事项变换的，应当凭证《合资企业法》划定的程序和限期要求，向工商挂号机关申请打点挂号或变换挂号。

- 若已完成工商变换：变换后的工商公示信息截图，加盖基金管理人公章；

- 若未完成工商变换：包括变换信息的工商变换受理函。如确无工商变换受理函，应提交工商变换允许函。

工商公示信息截图需包括企业名称、统一社会信用代码、执行事务合资人、合资限期或营业限期、主要谋划场合或住所、谋划规模及全体合资人信息等相关信息，其中合资人应与投资者明细、合资协议信息坚持一致。

12.委托管理协议(GP与基金管理人疏散的合资型基金)

13.召募结算资金专用账户监视协议或相关证实文件(仅适用召募行为爆发于2016年7月15日后的)

召募结算资金专用账户监视协议或相关证实文件的要求，请参照《私募投资基金召募行为管理步伐》第十三条的相关内容。

召募机构与召募监视机构不是统一机构时：召募结算资金专用账户监视协议；

召募机构与召募监视机构为统一机构时：防火墙制度及提防利益冲突制度。

14.管理职员工证实文件(投资者中保存员工跟投)

所有跟投员工和管理人签署的劳动条约及管理人注册地社保局出具的社包管实，应有社保局盖章。

如员工社保由第三方机构代缴的，应上传员工劳动条约、社保缴纳纪录和管理人与代缴方签署的人事委托条约，同时代缴方应为具有人力资源服务资质的机构。

15.加盖信托公司公章的信托妄想事前报备表或中国信托挂号有限责任公司信托挂号系统初始挂号完成通知书(管理人担当信托妄想的投资照料)

16.外包服务协议(若有)

外包服务协议须知足《私募投资基金服务营业管理步伐》相关要求。

17.投资照料协议(若有，仅适用于证券型基金)

18.跨境投资允许证实文件(如基金涉及跨境投资)

跨境投资允许证实文件包括签署的QDII协议、商务部或外汇管理局签发的跨境投资允许、金融办的批复等文件。

19.通俗合资人与管理人保存关联关系的证实文件(仅适用于GP与基金管理人疏散的合资型基金)

基金管理人应与通俗合资人保存关联关系。关联关系的判断应凭证《企业会计准则第36号——关联方披露》的划定，即一方控制、配合控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、配合控制或重大影响的，组成关联方，同时，如通俗合资人系由基金管理人高管团队及其他要害岗位职员出资情形，同样认定保存关联关系。